中德证券有限责任公司 关于山西永东化工股份有限公司 2022年度定期现场检查报告

保荐代表人签字：

崔学良 潘 登

中德证券有限责任公司

年 月 日

中德证券有限责任公司

关于山西永东化工股份有限公司

2022年度持续督导培训工作报告

根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一一保荐业务》要求，中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）作为负责山西永东化工股份有限公司（以下简称“永东股份”）持续督导工作的保荐机构，于2022年12月30日对永东股份董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东、实际控制人等相关人员进行了持续督导培训。培训内容包括上市公司募集资金使用、上市公司再融资介绍、上市公司规范运作要求、客户廉洁从业宣导等相关法律法规。

一、现场专项培训的基本情况

实施本次培训前，中德证券持续督导小组编制了培训讲义，并提前告知本次培训的主要内容。永东股份积极配合，协调各培训对象时间，且培训对象积极参加。鉴于近期疫情情况及公司多名高管因新冠身体不适，因此本次培训采取线上授课和自学相结合的方式进行。

培训过程中，中德证券持续督导小组对募集资金使用、再融资新规、上市公司规范运作要求、客户廉洁从业等相关法律法规进行了讲解。中德证券向永东股份提供了本次培训课件，以供自学。

二、培训参与人员

本次接受培训的人员为董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东、实际控制人等相关人员。

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三、持续督导培训的主要内容

中德证券主要培训了以下法律法规中涉及上市公司募集资金使用、上市公司再融资、上市公司规范运作等相关规定：

1、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

2、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》

3、《上市公司证券发行管理办法》

4、《上市公司非公开发行股票实施细则》

5、《上市公司信息披露管理办法》

6、《深圳证券交易所股票上市规则》

7、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号一信息披露事务管理》

四、培训结论

通过本次持续督导培训，培训人员对上市公司募集资金使用、上市公司再融资、上市公司规范运作的相关政策有了进一步了解。本次培训作为中德证券对永东股份2022年持续督导工作的专项培训，达到了预期的培训效果，反映较好。

保荐代表人签字：

崔学良 潘 登

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